～顧客情報データベース台帳の未整備～（銀行）
当該金融機関は、前回検査において、「顧客情報データベース台帳が未整備である」との指摘を受けているにもかかわらず、顧客情報管理部門は、営業店に対し、台帳整備に係る指示を十分に徹底していない。このため、営業店において、依然として一部の情報が台帳に記載されていない。
(平成21検査事務年度)
顧客情報や文書管理を主幹する管理部門が、台帳管理に関するルール・運用方法を営業店に示すことが求められます。ただし、管理方法自体を見なおさなければ継続して運用出来ず、さらに営業店の負担を増す結果となります。営業店の負担を軽減しながら、ルールの徹底・運用管理ができるシステム導入をおすすめします。
