～取引書類の管理不足～（信用金庫・信用組合）
理事会は、理事長が特定顧客との取引を専決し、取引の関係書類も保管しているといった実態を看過しているほか、営業担当理事の主導によるいわゆる「企業舎弟」への融資を何ら審議もすることなくしており、牽制機能を発揮していない事例。
(平成19検査事務年度)
ルールに基づいた原本管理が必要です。誰がどの文書にアクセスしたか、ログを取る必要もあります（アクセス管理・履歴管理）
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