～顧客情報へのアクセス、履歴管理～（信用金庫・信用組合）
顧客情報管理について、顧客情報管理部門は、営業店における顧客情報の持出し状況を記録することなく、所属長の口頭承認のみで可とする取扱いとしていることから、外部に持ち出された顧客情報の管理が行われておらず、持出し書類の特定や紛失の確認が出来ないなど、不適切な管理態勢となっている。
(平成20検査事務年度)
顧客情報が含まれる情報・書類の管理に関しては、履歴管理・アクセス管理・台帳管理によるステータス状況の確認が重要です。また口頭承認ではなく、履歴を残せる仕組みでの管理が必要でしょう。
